मुंबई (महाराष्ट्र) 

 

नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (NSE) ने 'ऑथराइज़्ड पर्सन्स' (APs) के लिए रेगुलेटरी फ्रेमवर्क में बड़े बदलाव का प्रस्ताव दिया है। इसका मकसद निवेशकों की सुरक्षा को मज़बूत करना, निगरानी को बेहतर बनाना और स्टॉक ब्रोकर्स को उनके ऑथराइज़्ड प्रतिनिधियों की गतिविधियों के लिए ज़्यादा जवाबदेह बनाना है। ये प्रस्ताव एक कंसल्टेशन पेपर के ज़रिए जारी किए गए हैं और इन पर 27 अगस्त तक जनता से राय मांगी गई है। कंसल्टेशन पेपर के अनुसार, प्रस्तावित बदलाव एक्सचेंजों ने मिलकर और सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) से सलाह-मशविरा करके तैयार किए हैं।

 

पेपर में कहा गया है कि ये बदलाव "ऑथराइज़्ड पर्सन्स की निगरानी को मज़बूत करने" के लिए प्रस्तावित किए गए हैं। प्रस्तावित फ्रेमवर्क के तहत, जो लोग ऑथराइज़्ड पर्सन बनना चाहते हैं, उन्हें ज़्यादा कड़े पात्रता मानदंडों को पूरा करना होगा। इनमें शैक्षणिक योग्यता, काम का अनुभव, ज़रूरी NISM सर्टिफिकेशन और कम से कम नेट वर्थ की ज़रूरतें शामिल हैं। पेपर में कहा गया है कि व्यक्तिगत APs को कम से कम 5 लाख रुपये की नेट वर्थ बनाए रखनी होगी, जबकि पार्टनरशिप फर्मों, LLPs और बॉडी कॉरपोरेट्स के लिए कम से कम 25 लाख रुपये की नेट वर्थ ज़रूरी होगी। इसके अलावा, हर AP को स्टॉक ब्रोकर के पास कम से कम 1 लाख रुपये की जमा राशि (डिपॉज़िट) रखनी होगी।

 

प्रस्ताव में ऑथराइज़्ड पर्सन्स के लिए ज़्यादा कड़े अनुपालन (कम्प्लायंस) नियम भी शामिल हैं। APs को ऑनबोर्डिंग के समय ब्रोकर को अपने सभी बैंक और डीमैट खातों की जानकारी देनी होगी और अपने बिज़नेस से जुड़ी वेबसाइटों और सोशल मीडिया हैंडल का विवरण भी देना होगा। कंसल्टेशन पेपर में कहा गया है कि ब्रोकर्स को "वेब क्रॉलर या वेब सर्च या किसी अन्य तरीके से AP और उसके प्रमोटरों/डायरेक्टरों/पार्टनरों की सोशल मीडिया स्क्रीनिंग करनी होगी और इसका सबूत रखना होगा।"

 

ट्रेडिंग टर्मिनल का इस्तेमाल करने वाले APs के लिए, एक्सचेंज ने कई टेक्नोलॉजी-आधारित सुरक्षा उपाय प्रस्तावित किए हैं। इनमें टर्मिनल की जियो-टैगिंग, टर्मिनल वाली जगहों पर CCTV निगरानी और टर्मिनल एक्सेस करने से पहले फेस रिकग्निशन या बायोमेट्रिक ऑथेंटिकेशन शामिल हैं। पेपर में कहा गया है कि "टर्मिनल एक्सेस के गलत इस्तेमाल की निगरानी और उसे रोकने के लिए जियो-टैगिंग जैसे उचित तकनीकी कंट्रोल लागू किए जाने चाहिए," जबकि APs को "टर्मिनल एक्सेस करने के लिए फेस रिकग्निशन या बायोमेट्रिक ऑथेंटिकेशन टेक्नोलॉजी लागू करनी होगी।"

 

प्रस्तावित फ्रेमवर्क स्टॉक ब्रोकर्स पर भी ज़्यादा ज़िम्मेदारी डालता है। ब्रोकर्स अपने APs और उनके कर्मचारियों द्वारा की गई सभी गलतियों या कामों (acts of omission and commission) के लिए ज़िम्मेदार होंगे। इसमें कहा गया है कि उन्हें असामान्य ट्रेडिंग गतिविधि, क्लाइंट की बार-बार आने वाली शिकायतों, सोशल मीडिया नियमों के उल्लंघन और अनुपालन से जुड़े अन्य जोखिमों की पहचान करने के लिए नियमित निरीक्षण और सरप्राइज़ ऑडिट करने होंगे और ऑफसाइट अलर्ट जेनरेट करने होंगे। निवेशकों की सुरक्षा और बढ़ाने के लिए, कंसल्टेशन पेपर में फिर से कहा गया है कि AP (ऑथराइज्ड पर्सन) अपने अकाउंट में क्लाइंट का पैसा या सिक्योरिटीज़ नहीं ले सकते।

 

इसमें यह भी सुझाव दिया गया है कि स्टॉक ब्रोकर AP के ज़रिए आए क्लाइंट्स को AP की भूमिका के बारे में सीधे जानकारी दें और उन्हें पक्के रिटर्न के वादों से सावधान करें। ब्रोकरों को क्लाइंट के साथ बातचीत का रिकॉर्ड रखना होगा, कॉल रिकॉर्डिंग की निगरानी करनी होगी और नियमित रूप से AP के कामकाज की जांच करनी होगी। NSE ने इस प्रस्तावित फ्रेमवर्क पर मार्केट में शामिल लोगों से 27 अगस्त तक राय मांगी है। इसके बाद, रेगुलेटरी बदलावों को अंतिम रूप देने से पहले इस फीडबैक पर विचार किया जाएगा।